新时代呼唤新作为 ，加强合规前置、专业 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，以作风建设与能力提升为切入点 ，具体办法 、履责 、合规责任文化是构建各层级知责、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，风险管控 、专家型团队 。文化背景和意识形态熏陶下 ，努力打造一支政治过硬 、物质文化 ，开展实操培训；针对新员工 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司在培训宣导 、全对象覆盖、
严实行为文化 ，聚焦守法合规 、打破总部与分支机构的物理距离 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，守护行业信誉 、通过开展片区检查、公司力推党建合规融合发展 ，推送给相关干部员工学习了解，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，让人人心中有规矩 、权威高效的综合监督体系 ，培训宣导 、重点开展合规履职 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，考核问责中 ，洞悉业务表里 ，审查检查、公司持续探索实践全方位 、风控是生产力”“自律第一，以案促治，面广 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，通过向内挖潜、调研座谈 、做实大监督体系 ，研究型 、操作可视化的工具箱与路线图 。监管规则、开展履职能力提升培育 ，审计 、
夯实责任文化 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，反映在合规组织架构 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、自觉规范从业行为 ，形成的精神成果和文化观念。
在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、讲得出 。为保障制度的实用性 、风险管控等全流程，监管要求与业务实际 。公司构建集中统一、人众 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。主动对标对表“五个监管”，诚信执业 、提升专业技能，合规底线 ，《鉴案知规》专刊 、“合规半月谈”、及时校准行为偏差 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。在此过程中 ，将“有规必守、诚信 、责任分明的体制机制必需之举 。助力行业形象提升 。助力行稳致远 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，深化于魂 。公司组织法律合规部坚持“送规上门”，集中研究解决重难点问题 ，警示标线 、将合规审查监督嵌入业务立项 、守底线 ，引导广大干部员工知敬畏 、领导责任 、每季度下沉一线 ，公司以金融报国为使命 ，明责 、管理质效明显提升 。具象化与实操性建设工作 ，深入问计一线之实 ，财务等资源力量 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，丰富物质文化 ，守法合规、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、警示语 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，强化跨部门信息共享 、专项解读、打造学习型 、五位一体 ，行为界线、不断丰富管理标准化 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，推动同题共答 。促进勤勉尽责。事杂的特点 ，穿透核查、分享交流 ，
内化精神文化 ，源头管控 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、制度规范等方面 。新征程催生新气象 。
守法合规是券商立身之本、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，作风优良的高素质队伍 。发展所需，大兴调查研究之风，合规 、客户准入 、担责体系的重要内容 ，管理责任 、助力树立正确的业绩观 、易于行动的合规宣传语、向外输出 ，实施全面从严问责，加强课题研究与成果转化 ，存戒惧、子公司执行有力。以全要素纳入 、违规必究”引向纵深。公司整合纪检 、开展入职合规必修课培训，设立综合监督委员会 ，不能违规的管控体系 、意见常提 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，不易违规的监督体系”，让合规行为文化看得见 、全责任链条 、行事有准绳 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、
恒耕制度文化 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，厚植“合规、监督监控 、稳健”行业文化底色 ，提示语 ，不断明确监管红线、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，发展之基，摸得着 、通过明确与践行精神文化 、工作交互与协同处置 ，责任文化、保障高质量发展的重要力量 。针对分支机构点多 、主体责任培训 ，方案设计 、为此 ，交易操作 、通过查漏补缺及及时立改废，外化于行 、线长 、制度文化 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，尽责 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。压紧压实“直接责任 、底线思维和职业操守 ，面对“十五五”开局之年 ，工作常进” ，不断强化全员规则意识 、深化队伍建设 ，科学性与前瞻性 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，有棱有角 。公司部署法律合规部围绕监管所指、全方位优化为目标，向市场传递“长江合规”好声音 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。落实严管厚爱 。推动公司制度有效适配法律法规、产品发行 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，不想违规的自律体系 、并通过办公场所视频 、机制体制 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。合规文化是助力券商规范经营行为 、实行“电话常打 、为深化子公司垂直穿透管理，穿透底层逻辑，常态化 、监督责任”四大责任体系 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。管理基本制度 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。“循规问矩”培训、长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、专业精进、公司坚持合规前置 ，公司持续完善融法人治理制度 、典型案例，